Certificat – Compliance Professional Finance (CPF)

Le processus de certification «Compliance Professional Finance» se compose de six modules:

  • droit de la surveillance des marchés financiers I
  • droit de la surveillance des marchés financiers II
  • lutte contre le blanchiment d’argent / KYC, sanctions et embargos
  • compliance et gouvernance d’entreprise dans la branche financière
  • aspects et accords internationaux
  • droit de la protection des données

Le certificat SAQ est délivré dès lors que les modules de cours nécessaires ont été suivis et que tous les examens (à choix multiple) y afférents ont été réussis.

La certification peut être obtenue dans les deux niveaux suivants:

 

Compliance Professional Finance – Foundation Level

Le cursus de certification Compliance Professional Finance – Foundation Level englobe les modules suivants, ponctués par un examen écrit:

  • gestion de la compliance en matière financière
  • lutte contre le blanchiment d’argent et KYC
  • surveillance des marchés financiers I

 

Exigences Foundation Level

Le cursus de certification est ouvert aux personnes amenées à être confrontées à des questions de compliance dans leur travail.

 

Compliance Professional Finance – Expert Level

Le cursus de certification Compliance Professional Finance – Expert Level englobe les modules suivants, ponctués par un examen écrit:

  • surveillance des marchés II
  • aspects et accords internationaux
  • protection des données

 

Exigences Expert Level

Le cursus de certification est ouvert aux responsables compliance qui ont réussi l’examen Foundation Level.

 

Recertification Foundation Level et Expert Level

Pour pouvoir prolonger le certificat obtenu pour une période de cinq ans, les mesures de recertification appropriées doivent être prises: un minimum de 15 heures de cours ou un examen de recertification par exemple.

Les candidats à la recertification doivent jouer un rôle lié à la compliance au moment de la demande de recertification.

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